一、公司基本情况

　　北京燕广置业有限责任公司（以下简称“燕广置业公司”）、北京燕华投资有限责任公司（以下简称“燕华投资公司”）是北京保障房中心有限公司（以下简称“保障房中心”）下属控股二级子公司。2024年，燕广置业公司、燕华投资公司的控股股东保障房中心在圆满完成自身合规管理体系建设各项任务，且成功助推法律、合规、内控多体系融合建设后，将合规体系建设工作向二级子公司全面铺开。按照保障房中心的统筹方针和工作要求，燕广置业公司、燕华投资公司全面、高标准开展合规体系建设工作。

　　 二、公司合规管理体系特点

　　本次合规管理体系建设突出了如下三个特点。

　　（一）全方位合规——面面俱到、包罗万象

　　合规全方位是一种具备整体性、多维度特征的合规管理模式，旨在构建一个涵盖企业所有关键领域和职能活动的完整合规框架。它兼顾了外部法律法规、内部规章制度以及行业道德标准、商业伦理和国际通行标准，从而塑造出一个全方位、立体化的合规企业文化。

　　燕广置业公司、燕华投资公司本次合规体系建设初期，在查阅保障房中心合规体系建设方案及有关制度后，同步与其他兄弟企业开展了深入的交流研讨，初步确认了国有企业二级子公司合规管理体系建设的重点、要点及与保障房中心合规管理体系建设的差异性，在此基础上形成了适合子公司自身的合规管理体系建设工作方案及《合规管理基本制度》，为后续进一步建设工作打下了坚实的基础。借助外部合规顾问团队的力量，对燕广置业公司、燕华投资公司全业务领域进行了摸排和梳理，通过文档审查、调查问卷、高管访谈等多元化手段确保风险点被全面排查识别，形成相应风险报告。

　　根据风险报告的内容，识别并梳理形成了涵盖公司治理、合同管理、工程管理、资产管理、投融资与收购、招标采购、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、信息披露与舆情管理、数据安全保护和知识产权等近20个领域的《合规风险清单》，实现了对公司主要业务领域和关键环节的全覆盖。这份清单实质上就是一幅包罗万象的“风险地图”，使公司能够预先识别在哪些环节、哪些行为可能触碰法律红线或监管底线，从而有针对性地制定防范措施。

　　（二）全过程合规——三重防御机制

　　合规管理绝非简单的“打补丁”式满足监管要求，它要融合到企业业务发展的全线条中，充分发挥三道防线作用。在本次合规体系建设中，燕广置业公司、燕华投资公司都在OA线上审批流程中增加了业务部门负责人合规审查节点，充分发挥其第一道防线的作用，这也是合规管理嵌入核心业务流程的重要举措，使得合规审查不再是事后的、孤立的“盖章”动作，而是成为业务发起、审批、执行全流程中的必经环节，达成“规范权限、优化节点、强化追溯”的目标。

　　该举措利用信息化手段将合规审查深入内嵌进公司业务流程，实现风险的及时识别与前置拦截，从源头把合规要求转化为业务行为准则，使业务部门负责人真正履行起合规“第一道防线”的职责，从而系统性提升了企业的内部合规水平。

　　因二级子公司没有独立的纪检监察部门和审计部门，故负责合规管理职能的法律合规部要与纪检委员形成合力，建立良好的沟通与协作机制，共同防范和应对合规风险，发挥好第二道、第三道防线的作用。同时辅以合规培训、合规文化建设、合规举报通路等手段，构建起国有企业“三重防御机制”（Three Lines of Defense，TLOD）。这一模式根植于全球合规管理的最佳实践，并被众多学者在文献中广泛探讨，它通过三层防护网，确保企业活动自始至终与法律法规和社会伦理准则保持一致。

　　（三）全员参与合规——从要我合规到我要合规

　　全员参与本身也是企业合规管理的一个基本原则，在合规管理中占据举足轻重的地位，强调了每一位员工在企业合规管理体系建设中的主人翁意识和自主自愿精神。燕广置业公司、燕华投资公司在合规体系建设初期就对公司全员进行了合规基础知识普及和典型案例警示教育的培训，让每位员工都明确自身在合规领域的责任归属和行为角色，并积极参与到合规体系的建设和完善中来。在合规建设体系结束后，针对合规体系建设形成的合规风险清单、合规行为准则、合规管理手册等制度文件，又进行了印发学习和全员宣贯。

　　燕广置业公司、燕华投资公司在合规体系建设后期，领导班子带头推动“全员合规承诺书”的签署工作，班子领导作为管理者为公司合规文化建设按下了启动键，用实际行动起到了示范引领作用，通过自上而下的传导，为公司构建牢固、持久的合规文化奠定了坚实的基础。拥有良好合规体系的企业，往往更容易获得市场、合作伙伴、监管机构和公众的信赖，两个公司又将合规要求延伸至业务合作伙伴，要求其在与公司业务往来过程中签署《业务往来诚信合规行为承诺书》，从内部至外部严格执行合规要求。

　　2025年初，根据上级保障房中心的要求，深入贯彻在作为付款主体的工程建设、房屋收购、服务采购合同中强制适用《廉政协议》的重要举措，将党的纪律检查要求与商业合同合规管理进行了创造性结合。这使得廉政要求从内部纪律规定，转化为对双方都具有法律约束力的合同条款，实现了党内监督与法律监督、业务监督的有机统一，增加了企业对外的良好信誉，更好地为企业带来直接的市场竞争优势和品牌价值。

　　在整个合规体系建设的过程中，燕广置业公司、燕华投资公司同步完善了合规管理的组织架构，明确了董事会、管理层、合规管理部门、各业务部门及纪检监察委员的合规职责分工，建立了党组织发挥领导作用、统筹推进合规管理工作，董事会发挥决策职能，经办会落实战略目标，法律合规部负责组织推动，业务部门承担主体责任的多维度协同体系。在整个合规体系建设中明确了合规管理部门在组织架构上的独立性，燕广置业公司、燕华投资公司都单独设立了法律合规部门，由总经理直接分管，总法律顾问协助管理，不再与其他部门合署办公，并配备了专职专业法律人员承担合规管理工作职能，实际落实了专业性、客观性、公正性原则，使得合规职能实现了统一协调和高效运作。

　　 三、下一步计划

　　经过2024年一年的努力，燕广置业公司、燕华投资公司已经将合规观念在全公司范围内从“要求”变为“习惯”，实现了对公司各类经营行为的规范化、透明化管理，为后续合规管理体系的有效运行打好了基础。之后，燕广置业公司、燕华投资公司将把合规管理从“建体系”走向“用体系”，进一步加强合规管理嵌入的深度，定期开展合规管理制度的穿行测试，借助信息化等技术手段持续更新合规体系文件，不断优化和提升合规管理的成熟度，为公司高质量发展注入源源不断的法治动力，进一步契合依法治国、依法治企的国家治理现代化目标。通过严格的决策程序、规范的业务流程和有效的监督机制，维护合规管理的公正和严肃性，为国有资产筑起了一道坚实的防线。