金隅冀东公司外观。                                                    ■企业/供图

　　今年是“中国制造2025”收官之年，也是中国迈向制造业强国的关键一年。冀东发展作为金隅集团旗下二级集团，落实集团“高质量发展突破年”部署，将合规管理作为培育新质生产力的基础性工程，以装备制造企业合规体系建设为突破口，从源头防范风险，为企业高质量发展筑牢根基。

　　 一、装备制造业面临的合规挑战与复杂的政策法规环境

　　装备制造业是经济社会发展的支柱性、基础性产业，是立国之本、兴国之器、强国之基。2015年国务院印发的《中国制造2025》是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领。为此，国家配套并完善多领域法律法规与标准框架，为装备制造业健康发展提供坚实制度保障。

　　从法律法规层面，《专利法》《产品质量法》《安全生产法》《环境保护法》等，是装备制造业法律体系的重要组成部分，明确了企业在专利申请与保护、产品质量把控、安全生产管理、环境保护等方面的权责，对规范装备制造行为、保护企业合法权益起到重要法律保障作用。

　　从强制标准层面，国家在传统的质量管理、环境管理、职业健康安全以及能源管理“四支柱”体系基础上，陆续出台并完善了电气机械及器材制造、通用设备制造、金属制品等装备制造业多业态、多工序的国标、行标。据统计，装备制造业标准占标准总数50%以上，国际标准转化率超70%。这些标准构成了装备制造业合规建设的关键“外规”体系，是企业生产和运营的刚性准则，也是装备制造业强国建设的重要规则支撑。

　　从国际规范层面看，随着经济全球化深入推进，装备制造企业国际化程度持续提高，不同国家和地区针对装备产品设置了差异化准入标准与技术法规。如美国的“301条款”、欧盟的CE认证规则，都是装备制造企业进入其市场的重要门槛。2024年11月19日，欧盟通过的《欧盟市场禁止强迫劳动产品条例》，对产品生产过程中的强迫劳动问题进行严格规制。装备制造企业拓展海外市场时，必须深入研究并严格遵循这些规则。

　　 二、装备制造业企业合规建设的重要性

　　装备制造企业通常采用单件、小批量的离散型生产模式，销售区域界限模糊，客户结构多元，市场竞争激烈。从产品设计、工艺转化、原材料采购、生产加工，到产品销售及售后服务，整个经营流程复杂且环节多，每一环节都面临不同合规考验。行业特点决定了其合规建设的必要性，尤其在法律合规风险、供应链管理、知识产权保护、国际竞争等方面，有效的合规体系建设尤为重要。

　　（一）企业法律合规风险

　　在装备制造业法律体系、国家强制标准和国际规制框架下，企业若未能全面遵守相关规则，除可能承担民事责任、引发贸易争端外，还可能面临高额罚款、停产整顿等行政责任，甚至可能被追究刑事责任。通过建立完善的合规体系，企业能够对生产经营各个环节的风险进行有效识别与监控，及时发现并应对潜在风险，避免因不合规行为遭受重大损失。

　　（二）供应链管理合规风险

　　装备制造企业供应链漫长且复杂，涉及原材料供应商、零部件制造商、物流服务商等诸多环节。任一环节出现合规问题，都可能引发连锁反应。若供应商存在质量缺陷或安全环保、职业健康等隐患，将直接危及产品质量，甚至导致企业承担连带责任。从供应链全球化角度来看，不同国家和地区在产品管制、劳工权益等方面的法规和标准差异较大。企业在管理跨国供应链时，面临着更为复杂的合规挑战。因此，企业必须确保各环节都符合本国及国际通行规则，加强供应商准入管理、采购流程管控、物流配送监督等工作，构建稳定、可靠的合规供应链体系，以保障生产经营的可持续性。

　　（三）知识产权保护合规风险

　　装备制造业技术密集，知识产权是企业的核心资产。在研发、制造、销售过程中，企业既要防止自身技术被侵权，例如，竞争对手可能通过不正当手段窃取企业研发成果；也要避免侵犯他人知识产权，例如，在新技术应用、新产品设计时，若对相关专利检索不全面，容易陷入专利侵权纠纷。此外，在国际市场，部分国家和地区知识产权保护体系不完善，企业维权难度大，这增加了知识产权管理风险。因此，企业应增强知识产权保护意识，健全相关制度，加大研发投入，积极申请专利、商标等知识产权，并加强监测与维权工作，确保自身合法权益不受侵害。

　　（四）国际市场竞争合规风险

　　在复杂的国际国内环境下，装备制造企业参与国际竞争是实现高质量发展的必然选择。企业要立足国际市场，必须充分识别所在国或组织的差异化法律法规与准入标准，遵守当地合规要求，否则将面临产品召回、高额罚款等风险，造成巨大经济损失并损害企业声誉。有效的合规建设，可助力企业跨越国际贸易壁垒等阻碍，避免因合规事件而引发的贸易争端。

　　 三、冀东发展装备制造企业合规管理实践

　　冀东发展装备制造企业对于合规管理在高质量发展中的保驾护航作用，已达成战略共识。目前正积极构筑全方位、深层次的合规管理体系，以此应对复杂多变的市场环境与日益严格的监管要求，为企业高质量发展筑牢坚实根基。

　　（一）“四剑齐发”多维构建合规管理体系

　　近年来，在金隅集团的合规体系框架下，冀东发展在顶层设计上构建起全方位、多层次的合规管理体系。从本部到企业，握紧合规管理组织建设、制度建设、机制建设及文化建设“四支宝剑”，持之以恒地不断“纵向”延伸，护航公司经营发展。2022年，在夯实合规组织建设的前提下，冀东发展指导装备制造企业聚焦制度建设与机制建设。制度建设方面，以《合规管理办法》《合规行为准则》为纲领，陆续出台了《“董监高”禁止行为专项合规指引》《高端装备制造合规专项指引及风险防范建议》《招标管理专项合规指引》，从重点岗位、重点领域、重点环节为企业的合规运营提供了明确的制度指引和行为规范。机制建设方面，以合规风险识别与评估为重点，充分结合行业与企业实际，靶向锚定风控举措。例如：法律合规风险方面，梳理《安全生产法》《反不正当竞争法》《出口管制法》等适用法规，制定“合规红线清单”，明确企业在安全生产、市场竞争、出口管制等方面不可触碰的法律底线，为企业的生产经营活动提供法律保障。供应链管理合规风险方面，建立供应商准入合规认证标准，对供应商的资信、产品质量、安全生产等方面进行“清单”式审查，遴选优质供应商，从源头上防范供应链风险。知识产权风险方面，建立专利权行政与民事“双轮保护”机制，明确技术研发专利布局策略，保护企业的技术成果；启动商号维权、商标“撤三”、异议等法律行动，保护字号与商标权。国际竞争合规风险方面，推动嵌入跨国合规要求，在产品研发、生产、销售等环节严格遵循国际标准，确保产品能够顺利进入国际市场，提升企业的国际竞争力。

　　（二）“三化加持”保障重大事项全周期合规

　　合规管理的信息化、流程化、标准化，是重大事项前期咨询、过程审核及履行跟踪的重要手段。搭建重大事项法律合规审查信息化平台，固化业务经办部门“七项必审清单”与“11类标准化合同示范文本”，把好“第一道防线”的风险入口关；出台法律合规部门“合规审查规程”，织牢“第二道防线”的风险过滤网，做好合规吹哨人，有效防范重大事项的法律合规风险。完善重大事项合同履行评估信息流程，使合同履行风险从“桌下”搬至“屏幕”，实现诉讼风险关口前移，降低经营风险。

　　（三）“以案为镜”提升经营质效

　　充实系统内典型法律纠纷案例库，已累计编纂案例50余项。从合规风险易发的重要环节、重点领域、重要岗位三个维度，围绕研、产、供、销、质量、客户等角度，分类开展案例研究与宣贯。客观上看，不管是客户管理失察、合同漏洞，还是内控流程失效、诉讼应对被动，都可能因合规管理体系的缺失或不完善所致。通过对系统内历史案例在供应链管理、质量检验、售后服务等各方面的剖析、提炼和反思，将法律合规管理建议转化为系统管理机制，推动企业实现风险可控化、管理标准化、决策科学化，最终提升经营质效。例如，通过建立应收台账与催收机制，保障应收账款诉讼时效管理相关制度的刚性执行；构建“三位一体”的监督体系，常规审计覆盖全部业务流程、专项检查聚焦高风险领域、巡察工作强化整改落实，重点强化对招采流程、贸易业务等关键环节的监控，并通过信息化手段实现全过程可追溯。

　　（四）“合规铁军”建设促进合规专业化

　　完善法律合规人员等级评定制度，每年动态对合规团队人员开展全面的考评。依据考评结果分类培养，通过组织内部培训、外部进修、实践锻炼等方式，提升其素质能力，着力打造一支懂经营、懂法律、懂管理的高素质复合型“合规铁军”，为企业合规管理提供专业的人才保障。同时，借助外脑、智库，建立公司律师与常年法律顾问“背对背”合规审查机制，通过交叉验证，最终形成综合法律合规意见，实现内部法律合规团队与外部法律顾问的优势互补，有效防范法律风险漏洞，提升企业合规管理效能。

　　冀东发展装备制造业企业的实践表明，通过“制度硬约束+文化软渗透+科技强赋能”的三维治理模式，能够将合规成本转化为竞争资本，实现合规管理从风险防御到价值创造的转变。在当前全球产业链重构的历史机遇面前，装备制造企业应充分认识到合规管理的重要性，以“合规即生产力”的战略认知，构建覆盖全链条的合规生态系统。持续夯实合规管理基础，加大制度建设、文化建设、人才培养等方面的投入，推动企业实现从被动合规向主动合规、从形式合规向实质合规、从合规遵从到合规引领的跨越式发展，为企业高质量发展赋能创效，助力“中国制造2025”圆满收官，为加快实现“制造业强国”目标不添砖加瓦。