京企云帆法制讲堂

        金隅集团在促进产业全面协同发展过程中，有效整合内外部资源，围绕主业开展了煤炭、钢材、铁矿石等大宗商品贸易业务。近年来，金隅集团在全面推进合规管理体系建设的基础上，重点强化贸易合规管理，深化合规管理与业务融合，以应对日趋复杂严峻的形势，为集团整体高质量发展保驾护航。一、融资性贸易与监管政策融资性贸易并非严格的法律概念，现行法律、行政法律层面并无关于融资性贸易的相关规定。一般认为，融资性贸易是指在商品及服务的价值交换过程当中，依托货权与应收账款等财产性权益

        2023年7月，最高人民法院将企业间因违反合规经营约定而引发的诉讼案例作为“人民法院案例大讲坛”重点研讨案例之一，并予以充分研讨交流。案例通过对尊重当事人意思自治、平等公平基础上与交易相对方签订《廉洁协议》的认可，体现了司法对企业倡导廉洁自律等风险防范、自我管理的市场经营行为的维护。2023年10月，国家主席习近平在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式发表的主旨演讲中指出，中方将会同合作伙伴发布《“一带一路”廉洁建设成效与展望》，推出《“一带一路”廉洁建设高级原则》

        北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）前身为2008年12月成立的北京国有资本经营管理中心，2021年7月改制为国有独资公司，并经市政府批准成为市管企业中唯一一家国有资本运营公司，2022年下半年启动合规管理体系建设工作。近年来，北京国管深入贯彻落实习近平法治思想，紧紧围绕国有资本运营公司功能定位，积极探索推进以法治建设为引领，以风险防控为导向，以内控体系为依托，以合规管理为抓手的法律合规风险防控体系。一、坚持“三个统一”，筑牢合规管理基础（一）统一思想，提升对合规管理

        2018年以来，北京市管企业陆续开展合规管理体系建设工作，通过建合规组织、建合规制度、建合规队伍，逐步实现合规管理体系建设全覆盖。随着合规管理工作由建设期转为运行期，如何深入推进合规管理工作、压实合规责任、找准合规风险、保障合规落实，值得深入探讨。本文从制度体系建设、合规风险管理、合规考核评价与监督等方面为切入点，结合北京市管企业现状，提出几点工作思考。一、以制度建设为根本，夯实合规管理基石持续加强制度建设，压实合规责任，强化刚性约束，提升管控质效，不断促进企业规范

        深化国企法治建设与合规管理，是深入践行习近平法治思想、落实全面依法治国战略的政治要求，也是全面再造高质量发展新首旅的本质要求。北京首都旅游集团有限责任公司（以下简称“首旅集团”）在北京市国资委的指导下，深入推进“法务、合规、内控、风控”四位一体的大合规管理体系建设升级，有力保障了首旅集团步入“十四五”以来的创新发展。作为市属国企首批合规管理试点企业，首旅集团在持续推动合规管理工作的基础上，面对新要求有序升级合规体系，实现业务开展到哪里，法治合规就落实到哪里。

        合规管理“三道防线”是合规管理体系的重要组成部分，如何有效融合与加强协同运作对提升企业合规水平和降低合规风险十分关键。本文从合规管理“三道防线”的内涵与功能出发，针对“三道防线”协同运作实践困境，提出了相应的完善建议。希望这些建议可以为国有企业进一步加强合规管理提供有益参考。一、合规管理“三道防线”的内容 目前普遍认为“三道防线”理论模型源自金融行业，后逐渐应用于不同行业的企业治理。“三道防线”概念最初出现于国务院国资委2006年发布的《中央企业全面风险管理指引》

        北京首钢股份有限公司（以下简称“首钢股份”）历来高度重视合规管理工作，将合规与风险管理作为企业经营的“血脉”融入日常管理中，按照国际化合规管理体系标准，明确了合规方针和合规目标，完善了合规管理组织架构和职责，全方位梳理了合规风险数据库，编制了合规运行、保障机制和评价改善等管理制度，建立了完整的、具有首钢股份特色的合规管理体系。同时，建立了严格、规范、全面、有效的风控体系，推进风险专项治理和风险预警指标体系建设，持续优化完善内控体系建设，确保风控与合规体系有效融合

        北京保障房中心于2019年设立了总法律顾问制度，并积极推进法务机构和人才队伍建设，组建了法务中心，定位为专司法律事务的机构，于2020年将法务中心调整为事业部建制，并进一步将法务中心职能优化为统筹法律事务、内控建设及合规管理工作。为更好整合管理资源、提升管理质效，协同推进相关工作开展，几年来，保障房中心进行了深入探索和实践，形成了法律、合规、内控“三位一体”的工作格局，法律的价值创造功能也逐渐凸显。一是以服务保障市场化转型为目标，扎实推进法律管理服务体系建设。

        建立合规管理体系，提升合规管理能力，建设企业合规文化是提升企业竞争力的重要内容，国有企业打造“法治国企”的重点是“治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信”。本文从合规管理对国有企业的重要意义入手，对国有企业如何结合自身实际，建设适合企业特色与发展要求的合规管理体系进行探讨。一、国有企业建设合规管理体系的重要意义国有企业建设并强化合规管理工作，不仅是建设法治国企，防范合规风险，实现依法规范运作的需要，还是促进企业健康稳健发展的需要。一是实现依法治企的必然要求。

        “十四五”时期，北京市地铁运营有限公司（以下简称“地铁公司”）定位于保障城市运行安全，提升城市承载能力，打造成为人民满意、保障有力、国际最先进水平的轨道交通运营商。作为北京市国资委第三批合规试点企业，地铁公司牢牢把握“四统一、三强化、两支撑”建设主线，不断深化合规管理实践，保障北京地铁行稳致远。一、瞄准“四统一”，顶层设计纲举目张（一）统一规划设计，明确合规管理建设方向“十四五”时期，地铁公司形成了“1+10+N”的规划架构。以1个总体规划为纲，全面引领公司发展，将“法治型地铁”