完善中国特色国有企业现代公司治理体系，将全面风险管理与内部控制在设计层面有机融合、在运行层面协同推进，提高企业核心竞争力……金隅集团全面学习宣传贯彻党的二十大精神，持之以恒推进法治金隅建设，致力打造治理体系和治理能力现代化“国企样板”，让高质量发展的法治根基更加坚实。

        法治兴，企业强。金隅集团近10年资产规模从500元亿增长到近3000亿元、营业收入从400亿元到1559亿元、实现利润从30亿元增至80亿元，主营业务延伸至23个省市区及境外多个城市，“金隅”品牌价值突破千亿元，实现了整体高质量发展。

         聚焦主责主业    发挥法治“固根本、利长远”作用

        筑法治之基、行法治之力、积法治之势，为企业发展提供长期性的可靠保障。金隅集团自上而下推行企业总法律顾问制度，提高法律风险防范能力，是国内较早开展内控体系试点的国有企业。作为“A+H”整体上市公司，金隅集团“强化治理、规范运作、合规经营、防控风险”的理念贯穿于改革发展全过程。

        从战略层面推动法治建设做深做实，金隅集团坚持以风险防控为主线，以压实第一责任为重点，以案件管理为抓手，以合规管理为路径，以队伍建设为依托，扎实推进法治金隅建设，不断提高依法经营、合规管理能力，努力在更高层次、更广领域全面提升企业法治工作水平，实现了改革发展与法治建设“两手抓、两促进”。

        法治工作突出“风险防控”。金隅集团始终将防风险摆在突出位置，紧密围绕中心工作，加大对重大项目的风险评估审核，实现重大决策、规章制度、合同法律合规审核率100%，指导各成员单位运用法治思维和法治方式开展经营生产，坚持企业经营管理和风险防控管理同步进行、同频共振，有效防范法律合规风险。

        法治工作抓住“关键少数”。金隅集团始终把强化领导干部的法治思维和合规意识作为首要任务。金隅集团主要领导在各类会议上始终强调“坚持依法依规治企”，要求各级领导要善于运用法治思维和方式深化改革、推动发展、防范风险、化解矛盾、维护稳定，所属企业领导积极响应，主动讲授法治课。开展企业一对一的深入培训，切实增强了“关键少数”的合规意识。

        法治工作紧盯“案件目标”。金隅集团注重从制度层面完善和强化法律纠纷案件的管理，修订《法律纠纷案件管理办法》，建立重大案件领导包案制度和潜在纠纷风险评估预警制度，把遏制案件数量和金额的增长列入企业年度绩效管理目标责任书，把历史遗留案件和重大案件处理目标、重大案件涉案企业主要领导参加庭审等事项列为考核内容，层层落实案件主体责任。

        法治工作重视“队伍建设”。金隅集团大力推进总法律顾问制度建设，在集团本部、二级集团及上市公司总法律顾问到位率、资格率“两个100%”的基础上，持续加强以总法律顾问制度建设为核心的企业法律顾问制度建设，开展企业总法律顾问制度建设3年行动计划，推动总法律顾问制度建设向下延伸，不断壮大总法律顾问队伍，发挥法治工作带头人引领作用。

         擘画路线图    打造合规管理“四大支柱”

        金隅集团高度重视合规管理工作，金隅集团党委书记、董事长挂帅，成立集团合规管理工作领导小组，总体谋划、统筹推进金隅合规管理体系建设。2021年，金隅集团本部、混凝土集团及冀东国贸公司先行完成试点工作，2022年二级集团及直管单位全部启动，搭建了金隅集团涵盖水泥、混凝土、投资物业、房地产、新材贸易、科研、人才、金融等全业务板块领域的合规管理框架，到2025年建立健全覆盖全集团的合规管理体系；打造合规管理体系“四大支柱”。

        打造合规管理的“组织体系”。金隅集团一方面在法人治理结构的基础上，进一步完善了党委会、董事会、监事会、经理层等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节承担的合规管理职责；另一方面，构建总经理领导、总法律顾问牵头、法律合规部归口、业务职能部门分工负责的合规管理组织架构，建立了“三道防线”的合规风险管理模式，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制，共同推进合规管理体系有效运行。

        打造合规管理的“制度体系”。金隅集团建立了以合规行为准则为基础、合规管理办法为核心，公司治理、投融资、资产管理、安全环保、招投标、财税、销售管理、境外业务、国际贸易、反垄断等重点业务领域的专项合规管理制度及内控合规管理手册为抓手的合规管理制度体系。

        打造合规管理的“运行机制”。为促进合规政策要求的落地，金隅集团建立了合规风险评估、嵌入、反馈、报告和应对机制、合规审查和强制咨询机制、合规联席会议机制等运行机制。

        打造合规管理的“文化氛围”。金隅集团将多年来艰苦奋斗形成的“信用、责任、尊重”核心价值观以及“想干事、会干事、干成事、不出事、好共事”的干事文化作为金隅集团的合规价值观；开展多层次合规培训，逐步营造人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规的氛围。

         加强内控管理    构建金隅特色管控模式

        金隅集团以制度体系建设为着力点，重新梳理和完善10年来发布的制度文件，修订制度130余项，废止制度50余项，新建制度60余项，形成了以公司章程为统领，基本管理制度为纲要，横向覆盖、纵向贯通的四级制度体系，筑牢制度建设的“四梁八柱”。

        金隅集团结合“A+H”上市公司法人治理结构和国有企业党建引领要求，在集团层面建立起了以“党委会、股东会、董事会、监事会及经理层”为核心，各治理主体间权责清晰、各司其职、充分行权的决策及监督运行机制。同时，结合行业特点，主动创新摸索出一条符合规模化、集团化发展的高效组织管控路径。

        横向上，金隅集团按照“突出主业、强化专业”的发展思路和“扁平化、区域化、专业化、信息化”的管理原则，通过优化重组、股权调整、业务统筹等方式，构建了以集团总部、7家二级集团和若干家专业直管单位为基础的“1+7+X”管控架构，有效兼顾集中管控和决策授权的关系。

        纵向上，金隅集团从组织规模、组织影响、管理难度3个维度综合考虑，对全集团股权层级、管理层级及党组织层级等进行统筹优化，建立逐层分类授权管控体系，对所属企业划分四级管理，进一步明确各层级的战略定位和职责分工。

        流程上，金隅集团搭建了包括经营决策分析、“三重一大”、人力资源、财务、资产、法务及合同等12大应用系统的集团“一体化管控信息系统”，将制度、流程、关键控制点和控制措施嵌入信息系统，以信息技术推动内控管理提升。

        金隅集团推动全系统内控建设与监督评价职能分离，持续开展内控专项治理工作，完成内控监督评价3年全覆盖，以问题为导向，针对公司内控检查评价、审计监督以及巡视巡察发现的内控建设问题，深入分析成因，优化流程设计，明确关键风险控制点，进一步完善内控体系，增强风险防控能力。